• § 40. - Nadzór wykonywan...
  29.03.2024
Obserwuj akt

§ 40 war.tech. dla firm i


Nadzór wykonywany przez autoryzowanego pracownika firmy inwestycyjnej

1.
W przypadku nieposiadania odpowiedniej wiedzy lub kompetencji przez osobę, która ma wykonywać czynności, o których mowa w art. 82a wymogi wobec osób zatrudnianych przez firmę inwestycyjną ust. 1 pkt 1 lub 2 ustawy, osoba ta może wykonywać te czynności wyłącznie pod nadzorem odpowiedniego autoryzowanego pracownika.
2.
Autoryzowany pracownik, o którym mowa w ust. 1, powinien posiadać:
1)
odpowiednią wiedzę i kompetencje;
2)
odpowiednie zasoby czasowe, aby móc efektywnie sprawować powierzony mu nadzór.
3.
Zakres nadzoru wykonywanego przez autoryzowanego pracownika powinien być dostosowany do zakresu i charakteru czynności, które ma wykonywać osoba, o której mowa w ust. 1, oraz posiadanych przez nią wiedzy i kompetencji.
4.
Autoryzowany pracownik, o którym mowa w ust. 1, nadzorujący osobę, o której mowa w ust. 1, ponosi odpowiedzialność za wykonanie przez tę osobę czynności objętych nadzorem w sposób prawidłowy, w tym zgodny z przepisami prawa i regulacjami wewnętrznymi firmy inwestycyjnej.
5.
W przypadku gdy osoba, o której mowa w ust. 1, pozostająca pod nadzorem sporządza raport odpowiedniości, o którym mowa w art. 83g informacje uzyskiwane od klienta przez firmę inwestycyjną ust. 3 ustawy, autoryzowany pracownik nadzorujący tę osobę podpisuje ten raport.
6.
Osoba, o której mowa w ust. 1, nie może wykonywać czynności, o których mowa w art. 82a wymogi wobec osób zatrudnianych przez firmę inwestycyjną ust. 1 pkt 1 lub 2 ustawy, pod nadzorem przez łączny okres dłuższy niż 4 lata.
§ 40 Nadzór wykonywany przez autoryzowanego pracownika fi... - budzi Twoje wątpliwości?
Potrzebujesz informacji prawnej?
Zadaj bezpłatne pytanie
Zobacz cały akt prawny
Logo casum.pl

Potrzebujesz pomocy prawnej? Skorzystaj z usług doświadczonych prawników.

Adwokat
Wrocław (woj. dolnośląskie)
Adwokat
Gdańsk (woj. pomorskie)
Adwokat
Łódź (woj. łódzkie)
Prawnik
Warszawa (woj. mazowieckie)
Szukaj: Filtry
Ładowanie ...