1.
Firma inwestycyjna uwzględnia ryzyko związane z powierzeniem wykonywania czynności w systemie zarządzania ryzykiem, w tym wynikające z niewykonania lub nienależytego wykonania umowy, o której mowa w art. 81a powierzenie przedsiębiorcy wykonywania outsourcingu ust. 2, w sposób obejmujący działania związane z identyfikacją, szacowaniem, kontrolą, monitorowaniem i raportowaniem ryzyka w tym zakresie oraz przeciwdziałaniem mu w tym zakresie.
2.
Odpowiedzialności przedsiębiorcy lub przedsiębiorcy zagranicznego wobec firmy inwestycyjnej za szkody wyrządzone klientom wskutek niewykonania lub nienależytego wykonania umowy, o której mowa w art. 81a powierzenie przedsiębiorcy wykonywania outsourcingu ust. 2, nie można wyłączyć.
3.
W przypadku zawarcia umowy, o której mowa w art. 81a powierzenie przedsiębiorcy wykonywania outsourcingu ust. 2, do której zastosowanie mają przepisy prawa obcego, firma inwestycyjna zapewnia zawarcie w niej postanowień odpowiadających przepisom art. 473 umowne rozszerzenie odpowiedzialności dłużnika § 2, art. 474 odpowiedzialność za osoby pomagające w wykonaniu zobowiązania i art. 483 pojęcie kary umownej § 2 ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. – Kodeks cywilny.
4.
Odpowiedzialności firmy inwestycyjnej za szkody wyrządzone klientom wskutek niewykonania lub nienależytego wykonania umowy, o której mowa w art. 81a powierzenie przedsiębiorcy wykonywania outsourcingu ust. 1, przez przedsiębiorcę lub przedsiębiorcę zagranicznego nie można wyłączyć ani ograniczyć.
5.
(uchylony)
6.
Firma inwestycyjna wprowadza adekwatne i skuteczne rozwiązania zabezpieczające pokrycie ewentualnych kosztów związanych z wypłatą odszkodowania z tytułu roszczeń klientów lub osób trzecich o naprawienie szkody wyrządzonej wskutek niewykonania lub nienależytego wykonania przez przedsiębiorcę albo przedsiębiorcę zagranicznego umowy, o której mowa w art. 81a powierzenie przedsiębiorcy wykonywania outsourcingu ust. 1, w przypadku, o którym mowa w art. 81a powierzenie przedsiębiorcy wykonywania outsourcingu ust. 2, w zakresie, w jakim nie poniósłby odpowiedzialności, w szczególności przez:
1)
(uchylony)
2)
zawarcie odpowiedniej umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej, gwarancji ubezpieczeniowej lub gwarancji bankowej, na podstawie której firma inwestycyjna będzie uprawniona do otrzymania świadczenia w związku z tymi kosztami, lub
3)
posiadanie odpowiednich funduszy własnych na pokrycie tych kosztów.
