1.
Do wniosku o uzyskanie zgody Komisji na zawarcie umowy, o której mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a, towarzystwo załącza:
1)
statut lub umowę spółki albo inny dokument określający formę prawną podmiotu, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a, wraz z odpisem z właściwego rejestru;
2)
projekt umowy, o której mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a;
3)
opis prowadzonej działalności oraz ostatnie sprawozdanie finansowe podmiotu, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a, wraz ze sprawozdaniem z badania, a w przypadku braku takiego sprawozdania – inne dokumenty i informacje przedstawiające rzetelnie aktualną sytuację finansową podmiotu, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a;
4)
schemat i opis powiązań kapitałowych podmiotu, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a;
5)
opis posiadanych przez podmiot, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a, warunków technicznych i organizacyjnych do wykonywania umowy;
6)
procedury zapobiegające ujawnieniu lub wykorzystaniu informacji stanowiących tajemnicę zawodową obowiązujące w podmiocie, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a;
7)
zasady przechowywania i archiwizowania dokumentów związanych z zawarciem i wykonaniem umowy, obowiązujące w podmiocie, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a;
8)
dane osobowe osób zarządzających podmiotem, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a, lub prowadzących sprawy tego podmiotu oraz osób nadzorujących działalność tego podmiotu, wraz z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informacją z Krajowego Rejestru Karnego;
9)
dane osobowe osób odpowiedzialnych za wykonywanie umowy w podmiocie, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a, mających istotny wpływ na działalność funduszu, w tym w szczególności na decyzje inwestycyjne funduszu, wraz z opisem ich kwalifikacji i doświadczeń zawodowych oraz informacją z Krajowego Rejestru Karnego;
10)
wskazanie funduszu inwestycyjnego, którego dotyczy umowa, wraz z informacjami obejmującymi:
a) łączną wartość oraz opis aktywów wchodzących w skład portfela inwestycyjnego funduszu,
b) opis polityki inwestycyjnej oraz strategii inwestycyjnej funduszu,
c) profil ryzyka funduszu;
a) łączną wartość oraz opis aktywów wchodzących w skład portfela inwestycyjnego funduszu,
b) opis polityki inwestycyjnej oraz strategii inwestycyjnej funduszu,
c) profil ryzyka funduszu;
11)
uzasadnienie zawarcia przez towarzystwo umowy z podmiotem, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a.
2.
Komisja odmawia zgody w przypadku, gdy:
1)
dokumenty załączone do wniosku nie spełniają wymogów, o których mowa w ust. 1;
2)
wniosek lub załączone do niego dokumenty nie są zgodne z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
3)
z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że podmiot, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a, lub osoby kierujące jego działalnością nie posiadają wystarczającego doświadczenia w zakresie zarządzania aktywami;
4)
z analizy wniosku i załączonych do niego dokumentów wynika, że podmiot, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a, może wykonywać powierzone przez towarzystwo czynności z naruszeniem przepisów prawa, zasad uczciwego obrotu lub w sposób nienależycie zabezpieczający interesy uczestników funduszu inwestycyjnego.
3.
Zgoda, o której mowa w ust. 1, wygasa z chwilą ogłoszenia upadłości, otwarcia likwidacji, połączenia lub podziału podmiotu, o którym mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a.
4.
O ogłoszeniu połączenia, podziału, upadłości lub otwarciu likwidacji podmiot lub jego likwidator niezwłocznie informuje Komisję.
5.
Podmiot, z którym towarzystwo zawarło umowę, o której mowa w art. 46 zlecanie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu ust. 3a, jest obowiązany poinformować Komisję o zmianie danych, o których mowa w ust. 1 pkt 8 i 9, oraz o zmianie w dokumentach, o których mowa w ust. 1 pkt 1, 2 i 4–6, nie później niż w terminie 14 dni od dnia powzięcia o nich wiadomości.
