§ 3 reg. KDPW

1)

ustawie o obrocie instrumentami finansowymi – rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. Nr 183, poz. 1538 z późn. zm.),

2)

ustawie o ofercie publicznej – rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz.U. Nr 184, poz. 1539 z późn. zm.),

3)

giełdzie – rozumie się przez to giełdę papierów wartościowych,

4)

depozycie – rozumie się przez to depozyt papierów wartościowych w znaczeniu określonym w art. 3 objaśnienie pojęć pkt 21 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

5)

Krajowym Depozycie – rozumie się przez to spółkę akcyjną Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,

5a)

KDPW_CCP – rozumie się przez to spółkę akcyjną KDPW_CCP S.A., której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 zadania Krajowego Depozytu ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

6)

papierach wartościowych – rozumie się przez to papiery wartościowe w rozumieniu art. 3 objaśnienie pojęć pkt 1 lit. a i b ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, które:
a) spełniają co najmniej jedną z przesłanek dematerializacji określonych w art. 5 forma papierów wartościowych ust.1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, albo
b) zostały dopuszczone do publicznego obrotu na podstawie ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. – Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz.U. z 2005 r. Nr 111, poz.937 z późn. zm.), albo
c) nie spełniają żadnego z warunków określonych w lit a i b, lecz nie mają formy dokumentu zgodnie z przepisami innej ustawy, niż ustawa o obrocie instrumentami finansowymi, albo d) nie spełniają żadnego z warunków określonych w lit a, b i c, lecz: -
zostały wyemitowane przez podmiot z siedzibą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej,
- są rejestrowane przez osobę prawną lub inną jednostkę organizacyjną wykonującą poza tym terytorium zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych, prowadzącą odpowiednie konto ewidencyjne dla Krajowego Depozytu, albo przez prowadzącą takie konto inną instytucję finansową, o której mowa w § 40 ust.6, oraz
- zostały nabyte przez uczestnika lub jego klienta w wykonaniu uprawnienia do ich nieodpłatnego albo odpłatnego objęcia albo nabycia, a uprawnienie to było bezpośrednio związane z posiadaniem papierów wartościowych zarejestrowanych w depozycie,

7)

instrumentach pochodnych – rozumie się przez to instrumenty pochodne dopuszczone do obrotu zorganizowanego,

8)

rynku instrumentów pochodnych – rozumie się przez to zorganizowany system obrotu, na którym zawierane są transakcje mające za przedmiot instrumenty pochodne,

9)

rachunku pieniężnym uczestnika – rozumie się przez to wskazany przez uczestnika: a) rachunek bankowy służący realizacji płatności, o których mowa w § 48 ust.1, prowadzony w banku, który na podstawie umowy z Krajowym Depozytem wyraził zgodę na to, aby prowadzone przez niego rachunki bankowe były obciążane lub uznawane z tytułu tych płatności na podstawie dyspozycji wystawianych przez Krajowy Depozyt, jeżeli posiadacze tych rachunków upoważnią Krajowy Depozyt do wystawiania takich dyspozycji, lub b) w przypadku i w zakresie określonych w § 48 ust. 4a – rachunek bankowy służący realizacji płatności, o których mowa w § 48 ust. 1, prowadzony w systemie TARGET2,

10)

banku rozliczeniowym – rozumie się przez to bank, o którym mowa w pkt 9 lit. a,

11)

rachunku instrumentów pochodnych – rozumie się przez to rachunek, na którym zapisywane są instrumenty pochodne w rozumieniu pkt 7,

12)

funduszu rozliczeniowym – rozumie się przez to fundusz rozliczeniowy, o którym mowa w art. 65 fundusz zabezpieczający ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, prowadzony przez KDPW_CCP,

12a)

funduszu rozliczeniowym KDPW – rozumie się przez to fundusz rozliczeniowy, o którym mowa w art. 65 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, prowadzony przez Krajowy Depozyt,

13)

funduszu zabezpieczającym ASO – rozumie się przez to fundusz zabezpieczający prawidłowe rozliczanie transakcji zawieranych w danym alternatywnym systemie obrotu, o którym mowa w art. 68 uchylony ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, prowadzony przez KDPW_CCP,

13a)

funduszu zabezpieczającym ASO KDPW - rozumie się przez to fundusz zabezpieczający prawidłowe rozliczanie transakcji zawieranych w alternatywnym systemie obrotu, o którym mowa w art. 68 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, prowadzony przez Krajowy Depozyt,

14)

zleceniu rozrachunku – rozumie się przez to dyspozycję przeprowadzenia w systemie depozytowym działań, o których mowa w § 47 ust.1, w tym także, gdy jest ona wystawiana w celu wykonania świadczenia rozliczeniowego, o którym mowa w art. 45h rozliczanie transakcji ust. 3 pkt 1, 2 lub 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,

15)

rozrachunku transakcji - rozumie się przez to działanie, o którym mowa w art. 45b pojęcie rozliczenia i rozrachunku transakcji instrumentami finansowymi ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, w tym także rozrachunek świadczenia rozliczeniowego, o którym mowa w art. 45h rozliczanie transakcji ust. 3 pkt 1, 2 lub 3 tej ustawy,

16)

posiadaniu statusu uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym – rozumie się przez to, że uczestnik ponosi odpowiedzialność względem Krajowego Depozytu oraz innych uczestników za prawidłowe wykonywanie zobowiązań wynikających z rozliczeń transakcji prowadzonych przez Krajowy Depozyt, w tym także zobowiązań związanych z tworzeniem i funkcjonowaniem systemu zabezpieczenia płynności rozliczania transakcji,

17)

stronie rozliczenia transakcji – rozumie się przez to uczestnika posiadającego status uczestnika rozliczającego w systemie depozytowym w zakresie danej transakcji, będącego zarazem jej stroną albo reprezentującego jej stronę w rozliczeniach transakcji prowadzonych przez Krajowy Depozyt.