• Art. 110r. - Badanie i o...
  29.03.2024

Art. 110r. obrót inst. finan.


Badanie i ocena nadzorcza działań domu maklerskiego w zakresie zarządzania ryzykiem

1.
Komisja dokonuje badania i oceny nadzorczej regulacji, strategii, procesów i mechanizmów wdrożonych przez dom maklerski w zakresie zarządzania ryzykiem, w tym w celu realizacji przepisów niniejszego oddziału i rozporządzenia 2019/2033.
2.
W zakresie badania i oceny nadzorczej, o którym mowa w ust. 1, Komisja ocenia rodzaje ryzyka:
1)
na które jest lub może być narażony dom maklerski;
2)
jakie działalność domu maklerskiego stwarza dla rynku kapitałowego;
3)
jakie działalność domu maklerskiego stwarza dla innych podmiotów;
4)
ujawnione w ramach testów warunków skrajnych.
3.
Badania i oceny nadzorczej w odniesieniu do małego domu maklerskiego Komisja dokonuje tylko w przypadku, gdy jest to uzasadnione wielkością, charakterem, skalą lub złożonością jego działalności, w formie odpowiedniej dla małego domu maklerskiego.
4.
Komisja przekazuje Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Bankowego informacje w zakresie:
1)
funkcjonowania badania i oceny nadzorczej, w tym o kryteriach i metodach stosowanych w badaniu i ocenie nadzorczej;
2)
kryteriów uwzględnianych przy wydawaniu decyzji lub zaleceń, o których mowa odpowiednio w art. 110y uprawnienia Komisji w przypadku naruszenia przez dom maklerski przepisów prawa i art.110ya wydanie domowi maklerskiemu zalecenia utrzymywania funduszy własnych na poziomie uznanym za adekwatny.
5.
Komisja zamieszcza na swojej stronie internetowej kryteria i metody stosowane w badaniu i ocenie nadzorczej domów maklerskich lub małych domów maklerskich.
Art. 110r. Badanie i ocena nadzorcza działań domu maklers... - budzi Twoje wątpliwości?
Potrzebujesz informacji prawnej?
Zadaj bezpłatne pytanie
Zobacz cały akt prawny
Logo casum.pl

Potrzebujesz pomocy prawnej? Skorzystaj z usług doświadczonych prawników.

Adwokat
Wrocław (woj. dolnośląskie)
Adwokat
Gdańsk (woj. pomorskie)
Adwokat
Łódź (woj. łódzkie)
Prawnik
Warszawa (woj. mazowieckie)
Szukaj: Filtry
Ładowanie ...